5月30日，監管機構披露了對兩起證券從業人員“老鼠倉”案的行政處罰。
安徽證監局通報稱，對時任中信證券信息技術中心高級經理李海鵬利用未公開信息交易行為進行了立案調查，3年多時間，李海鵬與中信證券托管的某基金趨同交易，交易金額超過2900萬元，獲利約213萬元。
同日，吉林證監局也發布行政處罰決定書，直指原華泰證券分管投研系統建設的負責人邵某存在雙重違規行為，不僅利用未公開信息行趨同交易，還違反證券從業人員管理規定買賣股票。
趨同交易金額超兩千萬元
二人是如何獲取未公開信息的？
5月30日，安徽證監局披露公告顯示，李海鵬時任中信證券信息技術中心高級經理。2015年4月24日，高某基金成立，托管人為中信證券。2018年12月起，李海鵬獲得中信證券CRM系統應用開發崗權限，可以獲取中信證券所有客戶的賬戶信息、資產規模、交易持倉等未公開信息。2019年11月1日至2023年2月21日，李海鵬通過CRM系統，獲知高某基金的持倉、委托、當日成交記錄等未公開信息。
與李海鵬類似，邵某也是通過擁有的權限而獲悉了未公開信息。吉林證監局披露的公告顯示，2008年7月至2024年7月，邵某任職于華泰證券，系證券從業人員，其中2023年1月6日至2023年11月10日作為分管投研系統建設的負責人，因工作需要獲得華泰證券X系統的訪問權限，通過該系統可以實時獲取華泰證券自營賬戶股票持倉、投資建議書（投資建議書內容包含股票信息、投資上限、有效期、投資理由等要素）等未公開信息。
吉林證監局調查發現，邵某在2023年1月6日至2023年11月10日登錄華泰證券OA系統（X系統集成到華泰證券OA系統，相當于OA系統的一個模塊，用戶登錄OA系統后如有X系統權限，即可通過OA系統點擊鏈接進入X系統）984次，平均每個工作日登錄4.66次，獲知了華泰證券自營賬戶持倉股票名稱、股票數量等未公開信息。
在獲知未公開信息后，二人決定偷偷“抄作業”。公告顯示，2019年11月1日至2023年2月21日期間，李海鵬控制“程某1”賬戶組累計交易股票128只，累計交易金額6483.8萬元，其中，與高某睿遠基金趨同交易股票76只，趨同交易金額2900.38萬元，趨同盈利金額213.14萬元。
值得一提的是，監管公告中還透露了一個細節。李海鵬與程某2為夫妻關系，程某1與程某2為同胞姊妹關系，三人關系密切。涉案時段內，“程某1”賬戶組3個賬戶都是由程某2本人根據李海鵬提供的交易指令進行操作，李海鵬實際控制并決策賬戶交易。“程某1”賬戶組的資金來源和去向主要是李海鵬夫婦。涉案時段內，“程某1”賬戶組使用的設備高度趨同。
同樣，邵某也在獲悉華泰證券自營賬戶中的未公開信息后，打起了歪主意。2023年1月6日至2023年11月10日期間，邵某通過控制“楊某”證券賬戶，與華泰證券自營賬戶趨同交易58只股票，趨同買入金額3153.38萬元，趨同買入股票只數占比72.5%，趨同買入金額占比59.06%，趨同盈利19.39萬元。
李海鵬曾經請求減免處罰
此外，吉林證監局進一步指出，邵某還存在從業人員違規買賣股票的行為。2010年1月19日至2024年4月8日期間，這14年來，邵某作為證券從業人員，控制使用“楊某”證券賬戶持有、買賣股票，扣除利用未公開信息交易股票部分，累計買入金額3.47億元，賣出金額3.45億元，虧損262.61萬元。
那么，最終二人受到了怎樣的處罰呢？安徽證監局決定，沒收李海鵬違法所得213.14萬元，并處以213.14萬元罰款。同樣，吉林證監局決定，對邵某利用未公開信息交易的違法行為，沒收違法所得19.39萬元，并處以58.18萬元罰款。對邵某作為證券從業人員違規買賣股票的違法行為，責令依法處理非法持有的股票，并處以30萬元罰款。
據了解，李海鵬曾提出過申辯意見，請求減免處罰。具體意見包括：一是部分交易存在同一交易日內趨同賬戶交易時間早于標的賬戶交易時間的情形，不應認定為趨同交易；二是測算的交易傭金低于實際收取的傭金；三是對利用未公開信息交易的起始時間認定有誤；四是部分股票系當事人自主交易，不應認定為趨同交易。
然而，經復核后，安徽證監局對李海鵬的申辯意見不予采納。安徽證監局表示：
第一，本案中所涉未公開信息，既包含高某基金的交易信息，也包含其資產狀況、持倉明細和歷史交易等信息。歷史交易、持倉情況等均能反映標的賬戶投資決策情況，涉案賬戶的交易在個別交易日早于標的賬戶的交易，不代表早于高某基金的投資決策，不能排除當事人利用未公開信息交易的行為。
第二，本案的傭金測算是以趨同交易匹配數量為基礎，計算邏輯不同于涉案賬戶實際每筆交易的傭金，計算結果無誤，方式符合多年執法實踐和慣例。
第三，根據證券賬戶交易情況、相關人員詢問筆錄、微信聊天記錄及相關趨同交易測算等多方面證據，足以證明當事人自2019年11月起即存在利用未公開信息交易的故意，并實施了相關行為。
第四，對當事人利用未公開信息交易的認定，是綜合了證券賬戶資料、相關情況說明、相關人員詢問筆錄及相關趨同交易測算等證據材料予以認定。客觀證據顯示，當事人在聊天記錄中大量提及高某睿遠基金有關未公開信息，包括當事人申辯意見中認為是自主交易的股票。在案證據材料足以證明李海鵬作出相關交易決策時，利用了高某基金相關未公開信息，存在利用未公開信息交易行為。
（來源：每日經濟新聞）
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