5月15日，中國證監會發布2023年執法情況綜述。2023年以來，證監會按照“全面加強金融監管”要求，強化政治引領，忠誠履職盡責，凝聚系統合力，“零容忍”打擊各類違法違規行為，努力做到監管執法“長牙帶刺”、有棱有角，強本強基、嚴監嚴管，全力維護資本市場平穩運行，保護投資者合法權益，為資本市場高質量發展提供有力法治保障。

從2023年執法工作情況看，2023年，證監會查辦證券期貨違法案件717件，同比增長19%；作出行政處罰539件，同比增長40%，處罰責任主體1073人（家）次，同比增43%；市場禁入103人，同比增長47%；罰沒63.89億元，同比增長140%；向公安機關移送涉嫌證券期貨違法犯罪案件和線索118件，有力維護資本市場運行秩序，有效保護投資者合法權益，打擊證券期貨違法行為工作成效持續彰顯，“零容忍”打擊高壓態勢不斷鞏固。

具體來看，一是緊盯“關鍵少數”，著力鏟除欺詐發行、財務造假等資本市場“毒瘤”，推動提高上市公司質量。

二是緊盯不勤勉、未盡責，壓緊壓實“看門人”責任，督促引導中介機構提升執業質量。

三是緊盯“內外勾結”“監守自盜”“慣犯累犯”，對違規減持、操縱市場、內幕交易保持高壓執法態勢，積極營造公平透明可預期的交易環境。其中，對中核鈦白實際控制人與中信中證、中信證券、海通證券合謀利用融券、衍生品工具繞道減持，強化穿透式監管，按照實質重于形式的原則，依法認定相關單位及個人共同構成限制期交易，合計罰沒2.35億元。

從實查辦新型違法案件。運用數據化分析手段，依法打擊不斷變異、升級的資本市場新型違法行為，堅決遏制蔓延勢頭。如依法查辦某些團伙利用場外個股期權等金融衍生品放大操縱收益，部分人員對LOF基金、可轉債等品種實施操縱的違法行為。積極配合公安機關查辦不法團伙利用遠程操控軟件隱藏交易痕跡、快速賣出清倉式砸盤出貨，牟取巨額非法利益的操縱市場違法行為。

四是緊盯債券、私募、期貨等各領域，向違法行為堅決亮劍，不留金融監管執法暗角、死角。

其中，加大對私募、期貨違法的執法力度。2023年辦理私募、期貨案件29件，違法類型包括挪用基金財產、違反投資者適當性制度、違規承諾收益、違規投資運作、未按規定披露信息等。緊盯相關涉風險案件，如8家私募機構通過股權代持等隱蔽方式，控制多家私募機構相互嵌套投資，虛構底層標的和估值，涉及上千名投資者，累計挪用私募基金財產上百億元。某期貨公司未履行對子公司的管理職責，未真實、準確、完整報送信息，涉嫌從事非法金融活動，我會及時對上述案件立案查處。

從2024年執法工作重點看，2024年，證監會將從嚴打擊嚴重危害市場平穩運行、侵害投資者合法權益、社會影響惡劣、群眾反映強烈的證券期貨市場違法行為，為加快建設安全、規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場保駕護航。

一是強化線索發現。加大科技監管應用，不斷提升線索發現的敏感度和精準度，強化跨部門跨領域跨市場監管協作，加強現場監管與非現場監管聯動、信息披露與交易監管聯動、現場檢查與稽查調查聯動，堅決消除監管空白和盲區。

二是嚴查重大案件。重點打擊欺詐發行、財務造假、占用擔保、違規減持等違法違規行為，密切盯防并嚴厲打擊操縱市場、內幕交易等影響市場正常秩序的違法行為，為投資者入市提供公開公平公正的市場秩序。

三是提升執法效能。加強對案件辦理全流程全周期管理，強化過程監督、動態管理、關鍵環節把控，切實提升查辦質量。優化執法力量配置，通過“聯合調查”“以案代訓”“援派組長”等模式，快速查處重大案件。

四是持續深化合作。充分發揮公安、檢察駐會辦公、溝通便利的機制優勢，聯合公安、檢察機關集中部署、督辦案件辦理相關工作。加強與相關部委、地方政府在信息通報、數據共享、案件辦理等方面的聯動，形成各司其職、有機銜接、齊抓共治的工作格局。

五是注重懲防并舉。發揮稽查執法“懲罰”“治理”“預防”“教育”功能，讓挑戰法律底線者付出應有代價，并以罰促改，以罰促管，實現對市場生態的涵養和修復。提升執法透明度，及時通報財務造假、操縱市場等類案辦理情況及典型案例，實現“辦理一案，教育一片，警示一方”效果。

（來源：期貨日報網）