2月4日，方正電機及相關當事人收到中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局（以下簡稱浙江證監(jiān)局）下發(fā)的《行政處罰決定書》。
《行政處罰決定書》顯示，綜合考慮方正電機連續(xù)5年年度報告存在虛假記載、個別年度虛假記載占比較大；涉案虛假記載系會計核算問題所致、公司已對此予以主動更正；當事人積極配合調查詢問及提供材料等情況，浙江證監(jiān)局決定，對方正電機責令改正，給予警告，并處以400萬元罰款；對時任董事、董秘、財務總監(jiān)、副總經(jīng)理牟健，時任董事長、總經(jīng)理牛銘奎給予警告，并分別處以130萬元、80萬元罰款。
2月4日，方正電機還收到了浙江證監(jiān)局出具的《關于對方正電機股份有限公司、張敏、牛銘奎采取責令改正措施并對相關人員采取出具警示函措施的決定》。
浙江證監(jiān)局認為，經(jīng)查，方正電機存在對“三包費”的會計估計不合理、不恰當?shù)財U大上海海能商譽相關資產(chǎn)組、非經(jīng)營性資金占用未披露、關聯(lián)交易未披露的違規(guī)行為。
按照相關規(guī)定，時任實控人、董事長、總經(jīng)理張敏，時任董事長顧一峰，時任董事長馮融，董事長、總經(jīng)理、時任副總經(jīng)理牛銘奎，財務總監(jiān)兼董秘牟健，時任財務總監(jiān)徐華月，對方正電機前述信息披露違法違規(guī)行為負有責任。
因此，浙江證監(jiān)局決定，對方正電機、張敏、牛銘奎采取責令改正的行政監(jiān)管措施，對張敏、牛銘奎、牟健、顧一峰、馮融、徐華月分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
浙江證監(jiān)局還表示，公司及相關人員應高度重視上述問題，及時采取有效措施，消除關聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用，更正財務報表和關聯(lián)交易信息，完善內(nèi)部控制，切實提升規(guī)范運作意識和信息披露質量；公司及相關人員應當在收到本決定書之日起10個工作日內(nèi)向浙江證監(jiān)局提交書面報告。
方正電機稱，公司及相關人員高度重視《警示函》中提出的問題，嚴格按照浙江證監(jiān)局的要求，對警示函中提出的問題全面梳理、認真總結并積極整改，在期限內(nèi)向浙江證監(jiān)局提交書面整改報告。公司將認真吸取教訓并引以為戒，切實加強董監(jiān)高及相關人員對相關法律法規(guī)及規(guī)范性文件的學習，推動公司合規(guī)建設常態(tài)化，積極提升公司信息披露質量，強化規(guī)范運作意識，切實維護公司及廣大投資者的利益，促進公司規(guī)范、持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展。
（稿件來源：每經(jīng)網(wǎng)）
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