近日，證監(jiān)會發(fā)布了一份行政處罰決定書，揭露了私募基金、上市公司實際控制人、以及居間人三者以市值管理合作為名，共同操縱上市公司股價的違法案件。
決定書顯示，三名當事人分別是：吳限，勁拓股份實際控制人、時任勁拓股份董事長；陳磊，深圳市君如資產(chǎn)管理顧問有限公司董事長；林建武，深圳市匯海宏融投資發(fā)展有限公司董事長。
期間，吳限授意公司人員聯(lián)系興業(yè)證券等機構(gòu)的分析師，配合上市公司的利好公告頻繁發(fā)布關(guān)鍵事項點評、深度報告等，吸引投資者買入“勁拓股份”。陳磊則指使屬下員工在東方財富網(wǎng)的“勁拓股份”股吧發(fā)帖、評論，誘導(dǎo)投資者買入。他們利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢、信息優(yōu)勢影響股價。
證監(jiān)會認定其構(gòu)成操縱證券市場行為，沒收違法所得共計1.65億元，并處以4.96億元的罰款，違法所得及罰款合計6.61億元。陳磊和吳限在涉案操縱行為中起主要作用，違法情節(jié)嚴重，分別被采取5年市場禁入措施。
盤面上，截至1月12日，勁拓股份股價下跌1.55%，報14.57元，市值35.35億元。
利用分析師研報、股吧拉抬股價
在利用信息優(yōu)勢影響股價方面，陳磊、吳限等人利用信息優(yōu)勢地位，通過密集發(fā)布利好公告，聯(lián)系證券分析師配合發(fā)布研究報告，以及組織員工在股吧發(fā)帖等方式，拉抬“勁拓股份”股價。
2019年1月10日至2019年4月29日的72個交易日內(nèi)，勁拓股份密集發(fā)布利好公告，其中涉及股份回購公告7份，5%以上股東君如資產(chǎn)旗下基金增持公告1份，2018年度業(yè)績預(yù)增公告2份，中標及銷售合同公告各1份，以及接受機構(gòu)調(diào)研11次。
同時，吳限授意公司人員聯(lián)系證券分析師配合上市公司的利好公告頻繁發(fā)布關(guān)鍵事項點評、深度報告等，吸引投資者買入“勁拓股份”。陳磊則指使屬下員工在“勁拓股份”股吧發(fā)帖、評論，誘導(dǎo)投資者買入。
罰沒6.61億元
中國證監(jiān)會稱，陳磊、吳限、林建武具有操縱“勁拓股份”股價的故意，當事人實施了操縱股價的相關(guān)行為。陳磊、吳限辯稱其未利用信息優(yōu)勢影響股價，中國證監(jiān)會認為其申辯不能成立。
一是，陳磊作為君如資產(chǎn)的實際控制人，對君如資產(chǎn)增持“勁拓股份”及其信息披露有完全的主導(dǎo)權(quán)。君如資產(chǎn)于2019年2月14日披露其增持1%，并承諾六個月內(nèi)不減持。當天股價上漲7%。結(jié)合陳磊指示員工在“股吧”發(fā)帖誘導(dǎo)投資者，同時涉案相關(guān)賬戶大量賣出等事實，足以認定其利用增持公告影響股價。
二是，吳限作為勁拓股份董事長、實際控制人，足以左右上市公司的重大決策并對公司信息發(fā)布具有明顯優(yōu)勢。相關(guān)信息披露形式上是否合規(guī)并非操縱與否的判定標準。
三是，根據(jù)相關(guān)人員詢問筆錄及微信聊天記錄等證據(jù)，以回購股份提振股價系陳磊提議，且君如資產(chǎn)員工還參與了勁拓股份回購賬戶開立事宜。以上事實表明陳磊、吳限等人共同謀劃了回購事項。吳限提出的有關(guān)回購決策理由等申辯缺乏相應(yīng)證據(jù)，其主張難以成立。
中國證監(jiān)會決定對3人合謀操縱“勁拓股份”價格的行為沒收違法所得共計1.65億元，并處以4.96億元的罰款，違法所得及罰款合計6.61億元。
（稿件來源：每經(jīng)網(wǎng)）
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