為規(guī)范行政處罰裁量權(quán)行使，推進(jìn)嚴(yán)格公正執(zhí)法，維護(hù)行業(yè)秩序，12月11日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局發(fā)布《行政處罰裁量權(quán)實(shí)施辦法（征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），面向社會(huì)公開征求意見。

《辦法》全文共計(jì)四章三十一條，主要內(nèi)容包括：一是嚴(yán)格規(guī)范執(zhí)法行為，明確行政處罰裁量權(quán)定義，實(shí)施處罰裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵守處罰法定、過(guò)罰相當(dāng)、程序合法等基本原則。二是細(xì)化裁量階次與適用情形。明確減輕、從輕、適中、從重處罰的基本內(nèi)涵。落實(shí)新修訂的《中華人民共和國(guó)行政處罰法》要求，進(jìn)一步細(xì)化不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的適用情形。明確人員責(zé)任認(rèn)定應(yīng)當(dāng)考量的因素，處罰多名責(zé)任人員時(shí)，應(yīng)當(dāng)區(qū)分責(zé)任主次。三是規(guī)范罰款與沒收違法所得適用標(biāo)準(zhǔn)。明確銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)從輕、適中、從重罰款幅度標(biāo)準(zhǔn)，以及違法所得認(rèn)定、計(jì)算方式等。四是明確適用《辦法》可能出現(xiàn)明顯不當(dāng)、顯失公平，或者處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)適用的客觀情況發(fā)生變化的，可以調(diào)整適用。

國(guó)家金融監(jiān)督管理總局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，《辦法》明確了不同裁量階次的內(nèi)涵以及具體適用情形，對(duì)使用頻率較高的罰款處罰，規(guī)定了幅度標(biāo)準(zhǔn)，提高執(zhí)法可操作性。考慮處罰實(shí)踐的復(fù)雜性，預(yù)留一定裁量空間，對(duì)同時(shí)存在多種不同種類裁量情節(jié)等復(fù)雜情形，允許根據(jù)案件具體情況確定裁量尺度，避免“一刀切”造成執(zhí)法僵化。

據(jù)悉，《辦法》意見反饋截止時(shí)間為2024年1月10日。國(guó)家金融監(jiān)督管理總局將認(rèn)真研究各方反饋意見，進(jìn)一步完善《辦法》并適時(shí)發(fā)布實(shí)施。

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