近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局披露了行政處罰決定書(shū) 滬〔2022〕3號(hào)。

處罰書(shū)顯示，2013年9月24日至2020年6月3日期間，先后任職上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司研究員、投資經(jīng)理、權(quán)益投資部副總監(jiān)（主持工作）的劉某，先后利用“秦某珍”海通證券信用賬戶、“許某蘭”海通證券信用賬戶、“周某玲”海通證券信用賬戶、“王某華”海通證券普通賬戶及“毛某東”海通證券信用賬戶（以下簡(jiǎn)稱“秦某珍”等5個(gè)證券賬戶）持有、買賣股票，通過(guò)劉某個(gè)人使用的手機(jī)和電腦設(shè)備委托下單共計(jì)24623筆，占總委托下單筆數(shù)的89.37%，違法“炒股”交易約146.82億元，盈利約5463.87萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局認(rèn)為劉某作為證券從業(yè)人員，利用“秦某珍”等5個(gè)證券賬戶持有、買賣股票的行為，違反了《證券法》第四十條第一款關(guān)于禁止從業(yè)人員借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的違法行為。

最終，證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局責(zé)令劉某依法處理非法持有的股票，沒(méi)收劉某違法所得約5463.87萬(wàn)元，并對(duì)劉某處以5463.87萬(wàn)元罰款。劉某及其代理人在兩次聽(tīng)證會(huì)和陳述、申辯材料中提出罰款金額過(guò)高，遠(yuǎn)超當(dāng)事人承受能力。證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局認(rèn)為，對(duì)劉某處罰建議已綜合考慮了違法事實(shí)、情節(jié)與社會(huì)危害程度等因素，確定的處罰幅度適當(dāng)。