3月20日晚間，山西證券發布公告稱，控股子公司中德證券及樂視網2016年非公開發行項目簽字保薦代表人楊麗君、王鑫收到中國證監會《行政處罰事先告知書》。中德證券在樂視網2016年非公開發行保薦業務中存在未完整獲取和編制前十大客戶銷售情況以及未對業務發生的真實性進行有效核查。證監會擬決定對中德證券給予警告，沒收業務收入566.04萬元，并處以1132.08萬元罰款；對兩名保薦代表人進行警告，并分別處以15萬元罰款。