上交所科創板上市委員會2022年第21次審議會議于3月18日召開，審議結果顯示，常州聚和新材料股份有限公司（簡稱“聚和股份”）首發符合發行條件、上市條件和信息披露要求。這是今年過會的第77家企業。

聚和股份本次發行的保薦機構為安信證券股份有限公司，保薦代表人為尹澤文、鄭旭。這是安信證券今年保薦成功的第2單IPO項目。此前，3月17日，安信證券保薦的永泰運化工物流股份有限公司過會。此外，2月24日，安信證券保薦的寧波環洋新材料股份有限公司被否。

聚和股份是一家專業從事新型電子漿料研發、生產、銷售的高新技術企業，自成立以來，始終專注于新材料、新能源產業。目前公司主要產品為太陽能電池用正面銀漿。正面銀漿是一種以銀粉為基材的功能性材料，是制備太陽能電池金屬電極的關鍵材料，其產品性能和制備工藝直接關系著太陽能電池的光電轉換效率。

截至招股說明書簽署日，劉海東直接持有公司1237.94萬股股份，持股比例為14.7530%，通過其控制的寧波鵬季、寧波鵬翼、寧波鵬曦、寧波鵬騏間接控制公司11.0202%的股份，通過其一致行動人岡本珍范（OKAMOTO KUNINORI）、朱立波、蔣欣欣、張曉梅、敖毅偉合計控制公司6.4243%的股份。劉海東直接持有和間接控制聚和股份32.1975%的股份，為聚和股份控股股東、實際控制人。

聚和股份本次擬在上交所科創板上市。計劃公開發行股票數量不超過2800萬股，公司本次公開發行股票數量占發行后總股本的比例不低于25.01%。本次發行全部為新股發行，不涉及股東公開發售股份。聚和股份擬募集資金10.27億元，用于常州聚和新材料股份有限公司年產3000噸導電銀漿建設項目(一期)、常州工程技術中心升級建設項目、補充流動資金。

上市委現場問詢問題

1.請發行人代表說明：（1）在杜邦已經將涉訴專利轉讓給江蘇索特及其子公司SolarPaste的情況下，發行人援用《專利許可協議》的相關內容主張豁免權的依據；（2）相關訴訟如敗訴，發行人是否存在基礎專利權屬瑕疵，是否對發行人進一步研發并形成自有核心技術用于生產構成障礙，發行人是否因此存在持續經營風險；（3）如敗訴，對發行人財務狀況的影響以及相關財務風險的承擔機制，以保護投資者的權益。請保薦代表人發表明確意見。

2.請發行人代表說明發行人與岡本珍范產生交集的背景，岡本珍范在任職三星SDI期間對發行人研發等方面所起的具體作用，是否存在潛在糾紛，贈與其股份的合理性。請保薦代表人發表明確意見。

3.請發行人代表說明發行人兩次實際控制人變更的真實性和合理性，是否存在股份代持或其他利益安排。請保薦代表人發表明確意見。

　需進一步落實事項

請發行人說明相關專利侵權訴訟如敗訴：（1）是否對發行人進一步研發并形成自有核心技術用于生產及發行人生產經營構成重大不利影響；（2）對發行人財務狀況的影響以及相關財務風險的承擔機制，以保護投資者的權益。請保薦人發表明確核查意見。