日前，津投期貨經紀有限公司（下稱“津投期貨”）一連收到天津證監局開出的兩則監管措施。該公司因關聯交易管理不到位、APP系統賬戶管理不到位等內控問題被責令改正。

一則監管措施決定書顯示，經查，津投期貨存在兩項問題。一是關聯交易管理不到位，部分關聯交易事項未履行關聯交易審批程序、未進行關聯交易信息披露。二是居間人管理不到位，存在居間人在合同有效期開始前展業、未針對客戶投訴情況對居間人展業行為開展核查的情形，不符合公司制度規定。

天津證監局表示，上述問題反映出津投期貨內部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監督管理辦法》第四十二條第一款、第五十六條的規定。根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，決定對津投期貨采取責令改正的行政監管措施。

同時，津投期貨應高度重視，采取切實有效的措施予以改正，建立并有效執行內部控制制度和流程，嚴格落實關聯交易管理及居間人管理的相關要求，并于收到決定書之日起30日內將整改情況書面報告天津證監局。

不僅如此，另一則決定書顯示，津投期貨在在信息系統管理方面也存在問題。2020年9月，該公司上線使用CRM系統手機版小鹿助手APP前后，未對該系統進行內部審查，系統賬戶管理不到位，未設立監測指標監測該系統的運行狀況。

由此，天津證監局對津投期貨采取責令改正的監管措施。該公司于收到決定書之日起30日內將整改情況進行書面報告。

天眼查顯示，津投期貨于2004年5月31日在天津登記成立，由國有企業天津津融投資服務集團有限公司（津融集團，原天津投資集團）發起，并聯合天獅集團有限公司兩家單位投資組建，兩家公司持股比例分別為85%、15%。

其中，津融集團兩大股東為天津津誠國有資本投資運營有限公司、天津市泰達國際控股（集團）有限公司，分別持股65.72%、34.28%。值得一提的是，泰達國際為渤海證券第一大股東，持股比例26.96%。