近日，中國證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局發(fā)布對(duì)海寧新鼎明影視文化投資管理有限公司（以下簡稱海寧新鼎明）行政處罰決定書〔2021〕15號(hào)。
據(jù)悉，海寧新鼎明存在承諾保本保收益情形、未披露重大事項(xiàng)情形。公司上述行為違反了《暫行辦法》第十五條、第二十四條的規(guī)定，構(gòu)成《暫行辦法》第三十八條所述違法行為。
公司法定代表人、執(zhí)行董事方軍，總經(jīng)理陳杰是上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《暫行辦法》第三十八條的規(guī)定，浙江監(jiān)管局決定：
一、對(duì)海寧新鼎明責(zé)令改正，給予警告，并處3萬元罰款；
二、對(duì)方軍、陳杰給予警告，并分別處以3萬元罰款。
相關(guān)法規(guī)：
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規(guī)定的，以及有本辦法第二十三條第一項(xiàng)至第七項(xiàng)和第九項(xiàng)所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告并處3萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處3萬元以下罰款；有本辦法第二十三條第八項(xiàng)行為的，按照《證券法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定處罰；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
以下為原文：
行政處罰決定書〔2021〕15號(hào)
當(dāng)事人：海寧新鼎明影視文化投資管理有限公司（以下簡稱海寧新鼎明或公司），住所：浙江省海寧市。
方軍，男，1972年2月出生，海寧新鼎明法定代表人、執(zhí)行董事，住址：浙江省杭州市下城區(qū)。
陳杰，男，1979年2月出生，海寧新鼎明總經(jīng)理，住址：浙江省杭州市拱墅區(qū)。
依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)海寧新鼎明違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，海寧新鼎明存在以下違法事實(shí)：
一、公司存在承諾保本保收益情形
2017年8月15日，海寧新鼎明向投資者出具《新鼎明影視玖號(hào)私募投資基金到款通知書》，通知書寫明“本基金預(yù)計(jì)存續(xù)期限為18個(gè)月，自備案之日起，資產(chǎn)管理人海寧新鼎明影視文化投資管理有限公司正式開始管理運(yùn)作該項(xiàng)資產(chǎn)，并按您所持基金份額占本基金總份額的比例分配基金財(cái)產(chǎn)年化10%的收益”。
2019年3月19日，公司向投資者出具《新鼎明影視拾號(hào)私募投資基金部分延期清算報(bào)告》，清算報(bào)告披露“（1）在本次約定的延長清算期截止日屆滿時(shí)，如A類份額持有人未能全額收回投本金及按照基金合同約定的投資收益，新鼎明文化傳媒公司對(duì)A類基金份額持有人所持剩余基金份額進(jìn)行全額回購；（2）為保障公司的正常經(jīng)營秩序，除新鼎明控股股東方軍外，新鼎明股東陳杰對(duì)A類份額持有人的份額回購事項(xiàng)提供個(gè)人連帶擔(dān)保”。
二、公司存在未披露重大事項(xiàng)情形
公司管理的基金涉及財(cái)產(chǎn)保全等相關(guān)法律訴訟。民事裁定書（2019）浙0481財(cái)保2號(hào)顯示：浙江城建房地產(chǎn)集團(tuán)股份有限公司請(qǐng)求海寧市人民法院凍結(jié)被申請(qǐng)人海寧新鼎明影視文化投資管理有限公司銀行存款5820361.11元或查封、扣押等額財(cái)產(chǎn)；民事裁定書（2019）浙0108財(cái)保32號(hào)顯示：沈某林請(qǐng)求杭州市濱江區(qū)人民法院凍結(jié)方軍、陳杰、北京蝸牛奇跡影視傳媒有限公司、子丑寅卯（上海）影業(yè)有限公司、嘉興新鼎明拾捌投資合伙企業(yè)（有限合伙）的銀行存款人民幣122,4475.10元或查封、扣押其相應(yīng)價(jià)值的財(cái)產(chǎn)等。公司未向基金投資者披露與公司管理的基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)的重大訴訟等重大事項(xiàng)。
上述事實(shí)，有中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案信息、到款通知書及延期清算報(bào)告、當(dāng)事人詢問筆錄和民事裁定書等證據(jù)證明。
公司上述行為違反了《暫行辦法》第十五條、第二十四條的規(guī)定，構(gòu)成《暫行辦法》第三十八條所述違法行為。公司法定代表人、執(zhí)行董事方軍，總經(jīng)理陳杰是上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《暫行辦法》第三十八條的規(guī)定，我局決定：
一、對(duì)海寧新鼎明責(zé)令改正，給予警告，并處3萬元罰款；
二、對(duì)方軍、陳杰給予警告，并分別處以3萬元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局
2021年9月22日
