近日，中國證監會浙江監管局發布對海寧新鼎明影視文化投資管理有限公司（以下簡稱海寧新鼎明）行政處罰決定書〔2021〕15號。

據悉，海寧新鼎明存在承諾保本保收益情形、未披露重大事項情形。公司上述行為違反了《暫行辦法》第十五條、第二十四條的規定，構成《暫行辦法》第三十八條所述違法行為。

公司法定代表人、執行董事方軍，總經理陳杰是上述違法行為直接負責的主管人員。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《暫行辦法》第三十八條的規定，浙江監管局決定：

一、對海寧新鼎明責令改正，給予警告，并處3萬元罰款；

二、對方軍、陳杰給予警告，并分別處以3萬元罰款。

相關法規：

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十五條：私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規則由基金業協會另行制定。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十八條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規定的，以及有本辦法第二十三條第一項至第七項和第九項所列行為之一的，責令改正，給予警告并處3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告并處3萬元以下罰款；有本辦法第二十三條第八項行為的，按照《證券法》和《期貨交易管理條例》的有關規定處罰；構成犯罪的，依法移交司法機關追究刑事責任。

以下為原文：

行政處罰決定書〔2021〕15號

當事人：海寧新鼎明影視文化投資管理有限公司（以下簡稱海寧新鼎明或公司），住所：浙江省海寧市。

方軍，男，1972年2月出生，海寧新鼎明法定代表人、執行董事，住址：浙江省杭州市下城區。

陳杰，男，1979年2月出生，海寧新鼎明總經理，住址：浙江省杭州市拱墅區。

依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）有關規定，我局對海寧新鼎明違法違規行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見。本案現已調查、審理終結。

經查明，海寧新鼎明存在以下違法事實：

一、公司存在承諾保本保收益情形

2017年8月15日，海寧新鼎明向投資者出具《新鼎明影視玖號私募投資基金到款通知書》，通知書寫明“本基金預計存續期限為18個月，自備案之日起，資產管理人海寧新鼎明影視文化投資管理有限公司正式開始管理運作該項資產，并按您所持基金份額占本基金總份額的比例分配基金財產年化10%的收益”。

2019年3月19日，公司向投資者出具《新鼎明影視拾號私募投資基金部分延期清算報告》，清算報告披露“（1）在本次約定的延長清算期截止日屆滿時，如A類份額持有人未能全額收回投本金及按照基金合同約定的投資收益，新鼎明文化傳媒公司對A類基金份額持有人所持剩余基金份額進行全額回購；（2）為保障公司的正常經營秩序，除新鼎明控股股東方軍外，新鼎明股東陳杰對A類份額持有人的份額回購事項提供個人連帶擔保”。

二、公司存在未披露重大事項情形

公司管理的基金涉及財產保全等相關法律訴訟。民事裁定書（2019）浙0481財保2號顯示：浙江城建房地產集團股份有限公司請求海寧市人民法院凍結被申請人海寧新鼎明影視文化投資管理有限公司銀行存款5820361.11元或查封、扣押等額財產；民事裁定書（2019）浙0108財保32號顯示：沈某林請求杭州市濱江區人民法院凍結方軍、陳杰、北京蝸牛奇跡影視傳媒有限公司、子丑寅卯（上海）影業有限公司、嘉興新鼎明拾捌投資合伙企業（有限合伙）的銀行存款人民幣122,4475.10元或查封、扣押其相應價值的財產等。公司未向基金投資者披露與公司管理的基金財產相關的重大訴訟等重大事項。

上述事實，有中國證券投資基金業協會登記備案信息、到款通知書及延期清算報告、當事人詢問筆錄和民事裁定書等證據證明。

公司上述行為違反了《暫行辦法》第十五條、第二十四條的規定，構成《暫行辦法》第三十八條所述違法行為。公司法定代表人、執行董事方軍，總經理陳杰是上述違法行為直接負責的主管人員。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《暫行辦法》第三十八條的規定，我局決定：

一、對海寧新鼎明責令改正，給予警告，并處3萬元罰款；

二、對方軍、陳杰給予警告，并分別處以3萬元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會（開戶銀行：中信銀行北京分行營業部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

中國證券監督管理委員會浙江監管局

2021年9月22日