近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)廈門證監(jiān)局關(guān)于對(duì)廈門京道產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。

經(jīng)查，公司存在以下問題。

一、部分私募基金募集完成后未按照規(guī)定在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）第八條有關(guān)規(guī)定。

二、未按照規(guī)定如實(shí)填報(bào)并更新員工人數(shù)等登記備案相關(guān)信息，違反了《暫行辦法》第二十五條第一款有關(guān)規(guī)定。

三、2015-2018年度，曾存在挪用基金財(cái)產(chǎn)行為，違反了《暫行辦法》第二十三條第（四）項(xiàng)有關(guān)規(guī)定。

四、部分基金未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估，個(gè)別基金無產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)揭示書等資料，違反了《暫行辦法》第十六條第一款、第十七條有關(guān)規(guī)定。

五、未妥善保存基金資料，部分基金缺少投資者適當(dāng)性材料，違反了《暫行辦法》第二十六條有關(guān)規(guī)定。

依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

相關(guān)法規(guī)：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：

（一）主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。

（二）基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。

（三）采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議。

（四）基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條第一款：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第（四）項(xiàng)：（四）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條第一款：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

廈門證監(jiān)局關(guān)于對(duì)廈門京道產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

廈門京道產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司：

經(jīng)查，你司存在以下問題。

一、部分私募基金募集完成后未按照規(guī)定在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）第八條有關(guān)規(guī)定。

二、未按照規(guī)定如實(shí)填報(bào)并更新員工人數(shù)等登記備案相關(guān)信息，違反了《暫行辦法》第二十五條第一款有關(guān)規(guī)定。

三、2015-2018年度，曾存在挪用基金財(cái)產(chǎn)行為，違反了《暫行辦法》第二十三條第（四）項(xiàng)有關(guān)規(guī)定。

四、部分基金未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估，個(gè)別基金無產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)揭示書等資料，違反了《暫行辦法》第十六條第一款、第十七條有關(guān)規(guī)定。

五、未妥善保存基金資料，部分基金缺少投資者適當(dāng)性材料，違反了《暫行辦法》第二十六條有關(guān)規(guī)定。

依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定，我局決定對(duì)你司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

你司應(yīng)于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交整改報(bào)告。我局將跟蹤檢查你司的整改情況，并視情況采取進(jìn)一步的監(jiān)管措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廈門證監(jiān)局

2021年9月17日