近日，中國證監(jiān)會廈門證監(jiān)局關(guān)于對廈門京道產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。
經(jīng)查，公司存在以下問題。
一、部分私募基金募集完成后未按照規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《暫行辦法》）第八條有關(guān)規(guī)定。
二、未按照規(guī)定如實填報并更新員工人數(shù)等登記備案相關(guān)信息，違反了《暫行辦法》第二十五條第一款有關(guān)規(guī)定。
三、2015-2018年度，曾存在挪用基金財產(chǎn)行為，違反了《暫行辦法》第二十三條第（四）項有關(guān)規(guī)定。
四、部分基金未對投資者的風(fēng)險承擔(dān)能力與產(chǎn)品風(fēng)險等級進行評估，個別基金無產(chǎn)品風(fēng)險揭示書等資料，違反了《暫行辦法》第十六條第一款、第十七條有關(guān)規(guī)定。
五、未妥善保存基金資料，部分基金缺少投資者適當(dāng)性材料，違反了《暫行辦法》第二十六條有關(guān)規(guī)定。
依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。
相關(guān)法規(guī)：
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：
（一）主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。
（二）基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。
（三）采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報送托管協(xié)議。
（四）基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。
基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條第一款：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風(fēng)險評級，向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第（四）項：（四）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條第一款：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
廈門證監(jiān)局關(guān)于對廈門京道產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定
廈門京道產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司：
經(jīng)查，你司存在以下問題。
一、部分私募基金募集完成后未按照規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《暫行辦法》）第八條有關(guān)規(guī)定。
二、未按照規(guī)定如實填報并更新員工人數(shù)等登記備案相關(guān)信息，違反了《暫行辦法》第二十五條第一款有關(guān)規(guī)定。
三、2015-2018年度，曾存在挪用基金財產(chǎn)行為，違反了《暫行辦法》第二十三條第（四）項有關(guān)規(guī)定。
四、部分基金未對投資者的風(fēng)險承擔(dān)能力與產(chǎn)品風(fēng)險等級進行評估，個別基金無產(chǎn)品風(fēng)險揭示書等資料，違反了《暫行辦法》第十六條第一款、第十七條有關(guān)規(guī)定。
五、未妥善保存基金資料，部分基金缺少投資者適當(dāng)性材料，違反了《暫行辦法》第二十六條有關(guān)規(guī)定。
依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定，我局決定對你司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。
你司應(yīng)于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交整改報告。我局將跟蹤檢查你司的整改情況，并視情況采取進一步的監(jiān)管措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廈門證監(jiān)局
2021年9月17日
