【私募員工不應低于5人！中基協放大招：一般員工不得兼職 3個月完成整改！】近期，中國證券投資基金業協會通過AMBERS系統發布通知，規定：申請私募基金管理人登記的機構員工總人數不應低于5人，申請機構的一般員工不得兼職。協會指出，不符合相關員工人數要求的請在3個月內盡快完成整改，整改期后將對仍不符合要求的管理人采取進一步自律措施。（中國基金報）

將近18萬億的私募基金行業再迎重磅規定。

近期，中國證券投資基金業協會通過AMBERS系統發布通知，規定：申請私募基金管理人登記的機構員工總人數不應低于5人，申請機構的一般員工不得兼職。協會指出，不符合相關員工人數要求的請在3個月內盡快完成整改，整改期后將對仍不符合要求的管理人采取進一步自律措施。

業內人士認為，此次協會加強對私募基金從業人員的管理，更加明確人員工人數要求，還有兼職的問題，將引導私募行業更加規范、健康發展，提高私募準入門檻，打擊空殼等問題私募，整頓行業亂象，加速優勝劣汰。

私募員工總數不應低于5人

一般員工不得兼職

6月9日，基金業協會發布《關于加強私募基金管理機構從業人員資格注冊有關事項的通知》，通知規定：申請私募基金管理人登記的機構員工總人數不應低于5人，申請機構的一般員工不得兼職。

基金業協會指出，對于不符合相關員工人數要求的私募基金管理人，請在3個月內盡快完成整改。整改期后，協會將對仍不符合要求的管理人采取進一步自律措施。

基金君發現，實際上，2018年12月更新的《私募基金管理人登記須知》就有相關規定：根據《私募投資基金管理人內部控制指引》，申請機構員工總人數不應低于5人，申請機構的一般員工不得兼職。

在兼職問題上，《登記須知》也規定：除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應兼職；若有兼職情形，應當提供兼職合理性相關證明材料(包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象、是否違反競業禁止規定等材料)，同時兼職高管人員數量應不高于申請機構全部高管人員數量的1/2。

基金君查詢了基金業協會網站私募備案登記信息，發現2萬多家私募基金管理人中確實有一些機構不符合員工總數5人的要求。

基金業協會數據顯示，截至今年4月底，存續私募基金管理人有24479家，管理基金規模17.79萬億元。其中，私募證券投資基金管理人8920家，私募股權、創業投資基金管理人14947家，私募資產配置類基金管理人9家，其他私募投資基金管理人603家。

北京金誠同達(深圳)律師事務所合伙人律師高毅超告訴基金君，“之前遇到過有些私募基金管理人備案登記，就有不少員工人數低于5人的，有些甚至只有兩三個人，主要是一些牛散或‘公轉私’基金經理通過個人影響力募集資金、進行投資的，他們控制員工人數是為了控制成本。但是也存在大量僅用于‘保殼’的私募機構實際員工人數極少，協會提高私募員工人數門檻有利于篩除劣質機構，提高私募管理人質量。”

上海錦天城(廣州)律師事務所高級合伙人秦政秦政表示，私募員工總數不低于5人、一般員工不得兼職的規定是2018年《私募基金管理人登記須知》中已有的規定，這次的重申主要影響的是《私募基金管理人登記須知》實施前一些員工人數不符合要求的老私募機構。

關于兼職的要求，高毅超表示，兼職問題從僅對高管人員的要求擴大到對一般員工的要求，漸趨嚴格。“兼職很靈活，因為兼職的實際情況無法實際核查，允許兼職實際上架空了監管對機構人數的要求，使得機構員工人數的要求形同虛設。專業做投資也應當全職做投資，因為畢竟受人之托，應當全心全意，這是受托人責任的應有之意。”

業內人士指出，協會要求3個月內盡快完成整改，如果私募管理人的員工總人數還不滿足5個人，或者存在員工兼職的情況，可能就要面臨協會的自律措施了。

私募從業人員應當進行從業資格注冊

此次發布的《通知》也提醒，私募基金管理人相關從業人員應當進行從業資格注冊。

關于基金從業資格注冊要求及流程，協會表示，基金從業人員進行基金從業資格注冊，考試科目與資格注冊的具體要求請參照《關于基金從業人員資格管理實施有關事項的通知》(中基協字(2017)100號)。私募基金管理人應授權指定資格管理員負責從業資格管理工作?；饛臉I資格注冊通過從業人員管理平臺(地址：http://human.amac.org.cn/)進行。

基金君去查閱了一下從業資格的一些要求，基金從業人員進行基金從業資格注冊，中國證券投資基金業協會認可的考試科目包括：科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》、科目二《證券投資基金基礎知識》、科目三《私募股權投資基金基礎知識》，證券業協會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》、《證券投資基金銷售基礎知識》(該三個科目已停止組織考試)；以及符合中國證券投資基金業協會規定的其他認定方式取得基金從業資格的。

其中，針對私募基金管理人的從業人員，協會要求，通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向中國證券投資基金業協會申請基金從業資格注冊。

高毅超表示，私募從業人員應當進行從業注冊，這也是對私募員工人數制度的配套措施，對從業人員嚴格管理，使得從業資格成為一項自律監管措施。

關于后續職業培訓管理要求，《通知》表示，后續職業培訓的內容主要包括職業道德、法律法規、專業技能等。私募基金管理人的從業人員自首次注冊基金從業資格的第二年起，每年度應完成不少于15學時的后續職業培訓，其中職業道德培訓不少于5學時。后續職業培訓具體要求請參照《關于加強基金從業人員后續職業培訓管理的通知》(中基協字(2018) 437號)。

秦政也認為，這次對從業資格注冊和后續培訓管理作出的規定，則對那些雖然員工總數符合要求、但部分員工未在從業平臺進行注冊的私募機構及其員工提出了新的要求。

（文章來源：中國基金報）