5月13日上午，上海市人民檢察院召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，發(fā)布《2020年度上海金融檢察白皮書》。《白皮書》顯示，信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)被不法分子用來(lái)洗錢，虛擬幣、游戲幣等成為新型洗錢載體，洗錢活動(dòng)更趨隱蔽。

據(jù)悉，2020年，上海全市檢察機(jī)關(guān)共受理金融犯罪審查逮捕案件1165件1858人，受理金融犯罪審查起訴案件1776件3361人，案件共涉及6類30個(gè)罪名，主要包括破壞金融管理秩序類犯罪1301件2403人，金融詐騙類犯罪303件490人，擾亂市場(chǎng)秩序類犯罪146件425人。

《白皮書》還揭示了金融犯罪案件的幾大特點(diǎn)。

一是非法集資案件多年來(lái)首次下降，但案件總量仍占金融犯罪案件較大比重。其中，非法吸收公眾存款罪1193件2183人，集資詐騙罪137件230人。

二是證券期貨領(lǐng)域頻現(xiàn)新型案件，罪名呈多元化態(tài)勢(shì)。信息披露類犯罪成為資本市場(chǎng)打擊重點(diǎn)。2017年至今，上海檢察機(jī)關(guān)受理欺詐發(fā)行股票、債券罪審查逮捕案件7件10人，受理審查起訴案件5件11人。受理違規(guī)披露、不披露重要信息罪審查逮捕案件2件5人，受理審查起訴案件5件17人。2020年，受理欺詐發(fā)行債券罪1件1人，違規(guī)披露、不披露重要信息罪1件1人；犯罪反偵查能力不斷“升級(jí)換代”。內(nèi)幕交易、利用未公開(kāi)信息交易案件中信息傳遞方和接收方形成攻守同盟，“零口供”現(xiàn)象突出，操縱證券市場(chǎng)犯罪分工精細(xì)化、主體多元化、操縱手段復(fù)雜化特點(diǎn)明顯。而利用他人賬戶交易、利用金融機(jī)構(gòu)的各類資產(chǎn)管理計(jì)劃以及特定金融機(jī)構(gòu)的特殊業(yè)務(wù)隱藏交易者的真實(shí)背景，進(jìn)一步加大了操縱證券期貨市場(chǎng)犯罪的證據(jù)收集和事實(shí)認(rèn)定難度；不斷出現(xiàn)新類型、新罪名案件。2020年，上海檢察機(jī)關(guān)辦理了全國(guó)首例季報(bào)造假違規(guī)披露重要信息案、全國(guó)首例虛假申報(bào)型操縱證券市場(chǎng)案等，為全國(guó)辦理相關(guān)案件確定法律適用和證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)提供了上海樣本。

三是非法經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)類案件上升。2019年至2020年，全年受理審查起訴案件146件425人，案件數(shù)占全年金融犯罪案件受理數(shù)的8%。非法經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍涉及白銀期貨、黃金期貨、外匯保證金交易和期權(quán)等等。

四是洗錢犯罪多發(fā)，掩飾、隱瞞資金手段方法不斷翻新。包括上游犯罪較為集中，主要集中于非法集資；行為人混用多種洗錢手段；信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)被不法分子用來(lái)洗錢，虛擬幣、游戲幣等成為新型洗錢載體，洗錢活動(dòng)更趨隱蔽。

五是金融犯罪黑灰產(chǎn)業(yè)鏈分工更趨細(xì)化。近年來(lái)，金融違法犯罪活動(dòng)、網(wǎng)絡(luò)電信詐騙、賭博網(wǎng)站等犯罪滋生的黑灰產(chǎn)業(yè)鏈問(wèn)題凸顯，形成了上游、中游、下游相對(duì)獨(dú)立，分工細(xì)密的“專業(yè)”分工，給犯罪偵查和司法認(rèn)定帶來(lái)諸多挑戰(zhàn)。

六是從業(yè)人員犯罪波及新型金融機(jī)構(gòu)。2020年，上海檢察機(jī)關(guān)受理金融從業(yè)人員犯罪案件24件41人，案件共涉及14個(gè)罪名，案件數(shù)和涉案人數(shù)與2019年基本持平。